ВАДИМ ДОРОФЕЕВ КИТ ФИНАНС

Мещанский суд Москвы вынес приговор по уголовному делу двух брокеров, которым инкриминировалось манипулирование рынком. Начальник управления брокерских операций «КИТ Финанс» Вадим Дорофеев и аналитик компании «Т-капитал» Фарид Закиров, по версии следствия, несколько лет назад провели незаконные финансовые операции, которые привели к убыткам клиентов НПФ «Аквилон» на общую сумму 47,4 млн руб. При вынесении приговора суд переквалифицировал предъявленное брокерам обвинение на более мягкое и ограничился тем, что назначил подсудимым наказание в виде условного срока и штрафа в размере 40 тыс. руб. каждому. Мало того, в связи с истечением срока давности от исполнения наказания фигуранты дела были освобождены.

Мещанский суд столицы рассматривал материалы уголовного дела о незаконном использовании инсайдерской информации и манипулировании рынком ценных бумаг почти полтора года. Еще примерно столько же заняло расследование этого дела. В ходе недавно прошедших прений гособвинитель заявил, что считает вину обоих подсудимых полностью доказанной и, по данным “Ъ”, потребовал для Вадима Дорофеева и Фарида Закирова по шесть лет колонии каждому.

Однако суд посчитал иначе. Вынося приговор, председательствующая на процессе Ирина Аккуратова посчитала, что следствие неправильно квалифицировало деяние, в котором обвинило фигурантов, и вместо указанной в уголовном деле второй части статьи 185.3 УК РФ (манипулирование рынком, совершенное организованной группой или причинившее ущерб в особо крупном размере гражданам, организациям или государству либо сопряженное с извлечением излишнего дохода, до семи лет лишения свободы) применила более мягкую первую часть.

В итоге суд ограничился назначением каждому из подсудимых наказания в виде двух лет лишения свободы условно и штрафа в размере 40 тыс. руб.

При этом даже этих денег господа Дорофеев и Закиров платить не будут: в связи с истечением срока давности по преступлению, в котором они были признаны виновными, брокеров освободили от исполнения наказания.

Однако при этом каждый из осужденных должен будет выплатить в доход государства 187,7 тыс. руб. в качестве возмещения процессуальных издержек по делу, пояснили “Ъ” в Мещанском суде.

Банк России обнаружил схему незаконного вывода пенсионных накоплений через манипулирование на рынке облигаций. В схеме было задействовано 68 выпусков облигаций, с которыми совершили 653 сделки

Банк России обнаружил схему незаконного вывода средств пенсионных накоплений через манипулирование на рынке облигаций, рассказал журналистам директор департамента ЦБ по противодействию недобросовестным практикам Валерий Лях.

Участниками схемы, сделки по которой осуществлялись на рынке облигаций с 10 марта по 22 декабря 2015 года, стала компания «КИТ Финанс Трейд» и управляющая компания «Тринфико». « Тринфико» управляла средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда «Аквилон». Суть схемы заключалась в систематических операциях по покупке и обратной продаже облигаций — управляющая компания НПФ систематически продавала бумаги по заниженной цене. В схеме было задействовано 68 выпусков облигаций, с которыми совершили 653 сделки. Речь идет, в частности, об облигациях Росбанка, «Газпрома», Альфа-банка, РЖД, НЛМК, «Мегафона» и т. д.

В результате убыток пенсионного фонда составил 57 млн рублей. Аналогичная сумма оказалась на счетах «КИТ Финанс Трейда». Однако с силу особенностей российского законодательства только 6 млн рублей попадают напрямую под определение манипулирования рынком, хотя все операции совершались по единой схеме, говорит Лях.

Исполнителями стали два человека — начальник управления брокерских операций АО «КИТ Финанс» Вадим Дорофеев и гендиректор ЗАО «Тринфико Капитал» Фарит Закиров. Ц Б аннулировал квалификационные аттестаты этих специалистов, а также направил информацию правоохранителям.

В УК «Тринфико» Forbes подтвердили, что ЦБ обращался к компании в 2016 году с вопросами и УК предоставила все необходимые объяснения, которые «полностью удовлетворили регулятора». После чего в компанию не поступало никаких иных запросов. В результате внутреннего расследования компания также ничего не обнаружила. « Нам непонятно, на основании чего были сделаны выводы о манипулировании», — ответили в «Тринфико». У К планирует отстаивать свои интересы и защищать репутацию компании и сотрудников. « На первом этапе мы запросим разъяснения у ЦБ по данному вопросу. Мы надеемся на справедливое и прозрачное расследование, которое уверены, что снимет все обвинения», — сообщили в компании. В «КИТ Финанс» не ответили на запрос Forbes.

Читать также:  Финансы банковское дело и страхование это

За последний год регулятор выявил несколько случаев манипулирования рынком и инсайдерской торговли. Летом 2018 года ЦБ сообщил о манипулировании акциями компаний UC Rusal, Polyus Gold, «Левенгук», «Медиахолдинг», ТПГ «Аэссель» и ещё несколькими бумагами. Подозрительные сделки совершали компании, близкие к ИК «Финам». В апреле прошлого года регулятор выявил случай систематической инсайдерской торговли на платформе «Автоследование» также с участием клиентов компании «Финам».

СКР завершил расследование уголовного дела о незаконном использовании инсайдерской информации. Обвинения в манипулировании рынком предъявлено Фариту Закирову, в свое время возглавлявшему инвестиционный комитет УК «Тринфико», и начальнику управления брокерских операций «КИТ Финанс» Вадиму Дорофееву. По данным следствия, фигуранты, используя пенсионные накопления вкладчиков НПФ «Аквилон», которым управляла УК «Тринфико», совершили более сотни незаконных сделок, которые привели к выводу средств пенсионного фонда и получению незаконного дохода в 47,4 млн руб.

Генеральная прокуратура РФ утвердила обвинительное заключение по делу о незаконном использовании инсайдерской информации и манипулировании рынком ценных бумаг (ч. 2 ст. 185.3 УК). Его фигурантам являются бывший председатель инвестиционного комитета УК «Тринфико» Фарит Закиров и начальник управления брокерских операций компании «КИТ Финанс» Вадим Дорофеев.

По версии следствия, с марта по декабрь 2015 года обвиняемые, используя свои знания «в области финансового рынка», совершили 127 незаконных операций с облигациями 59 компаний-эмитентов.

Эти сделки фигуранты проводили во время торгов Московской межбанковской валютной биржи, а для покупки и продажи ценных бумаг, по материалам дела, использовались накопления вкладчиков негосударственного пенсионного фонда «Аквилон», которым управляла «Тринфико».

Господа Закиров и Дорофеев, осознавая, что их «действия противоречат законодательству», согласовывали сделки между собой, добиваясь в результате «существенного отклонения цены и объема торгов» по ценным бумагам, которые ими использовались, подчеркнули в Генпрокуратуре. В результате незаконный доход от проведения операций, по подсчетам следствия, превысил 47,4 млн руб.

Как ранее уже сообщал «Ъ», уголовное преследование финансистов началось после обращения в правоохранительные органы представителей Центробанка. Следственный комитет России в августе 2020 года возбудил уголовное дело, а московские суды отправили обвиняемых под домашний арест. Интересно, что изначально подозрения ЦБ были гораздо существенней. Так, к подозрительным специалисты регулятора относили 653 операции, проведенные фигурантами в период с 10 марта по 22 декабря 2015 года. В них, согласно подсчетам Центробанка, использовались облигации 68 эмитентов — в основном это были бумаги российских корпораций, а также муниципальные облигации. При этом все сделки были однотипными.

Компания «КИТ Финанс» брала ценные бумаги у третьих лиц, после чего продавала их по цене выше рыночной одному и тому же контрагенту — УК «Тринфико».

Покупка при этом осуществлялась за счет денег пенсионного фонда, которым «Тринфико» и управляла. Спустя короткое время сделка повторялась, но уже в обратном направлении и по более низкой, рыночной цене. В результате, делал в то время вывод ЦБ, и происходил вывод пенсионных накоплений «Аквилона». При этом, как также отмечал Центробанк, участники сомнительных сделок предпринимали меры предосторожности, совершая их на основании анонимных и безадресных заявок, выявлены они были лишь при их детальном изучении специалистами регулятора. Ущерб от сделок регулятор тогда оценивал в 57 млн руб. Он также аннулировал квалификационные аттестаты обвиняемых.

Вины фигуранты не признают. Защита господина Закирова называла уголовное преследование клиента незаконным, поскольку в 2015 году отсутствовали «нормативно установленные критерии» для определения существенного отклонения цены, спроса и предложения от объема торгов.

В «Тринфико» и «КИТ Финанс» отказались комментировать итоги расследования.

Пару лет назад писал об это истории Тимофей

УК Тринфико управляла средствами НПФ Аквилон.

Читать также:  НАЗОВИТЕ ПРИНЦИПЫ ОРГАНИЗАЦИИ ФИНАНСОВ КОММЕРЧЕСКИХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРЕДПРИЯТИЙ

В 2015 году Банкром России были выявлены «договорные» сделки по 68 низколиквидным облигациям между УК Тринфико и ООО «КИТ Финанс Трейд», проще говоря, перелив денег со счета НПФ на счета ООО. У К Тринфико совершала заведомо убыточные для НПФ сделки, а «Кит Финанс Трейд» получал неправомерную прибыль.

Суммарный убыток НПФ составил около 57 млн рублей, а сумма эта перешла на счета КИТ Финанс Трейд. ООО «Кит Финанс Трейд» на 99% принадлежит брокеру КИТ Финанс.

Банк России возлагает ответственность на:

начальник управления брокерских операций КИТ Финанс — Дорофеев Вадим Геннадьевич

Начальник отдела управления НПФ УК Тринфико — Закиров Фарит ХамитовичВ отношении Закирова Ф. Х. и Дорофеева В. Г. Банком России принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка. Дополнительно Банком России проводится оценка деятельности АО «Управляющая Компания ТРИНФИКО»

Фокус в том, что НПФ Аквилон хотел вырваться из-под УК Тринфико, были суды и мировое соглашение. Договор УК и НПФ в конце 2015 года прекращал свое действие. Получается, что перед тем как нерадивый клиент хотел покинуть УК, компания напоследок решила нажиться на этом НПФе.

Вадим Дорофеев обвинения отверг, назвав их полной чушью и сказал, что будет судиться.

Пресс-релиз ЦБ РФ о выявлении факта нарушения

И вот 19 января следователи СКР задержали подозреваемого и добились домашнего ареста

Следственный комитет России возбудил уголовное дело в отношении Фарита Закирова 24 августа 2020 года. Расследование против аналитика «Т-капитал» ведется Главным следственным управлением СКР по достаточно редкой статье УК РФ — о манипулировании рынком (ст. 185.3)

После предъявления обвинения аналитик был отправлен под домашний арест. Все ходатайства защиты об изменении меры пресечения горсуд отклонил. Расследование в отношении аналитика началось после обращения в правоохранительные органы Центробанка, который 25 апреля 2019 года объявил о своих претензиях к господину Закирову. Их суть огласил журналистам директор департамента противодействия недобросовестным практикам ЦБ Валерий Лях. По его словам, манипулирование происходило на рынке облигаций и продолжалось с 10 марта по 22 декабря 2015 года. Участниками сделок были одна из старейших компаний на российском фондовом рынке — УК «Тринфико» и ООО «КИТ Финанс Трейд». Между ними, как выявил регулятор, «с признаками предварительного соглашения» было совершено 653 сделки, в которых были задействованы облигации 68 эмитентов. Как отметил представитель ЦБ, операции были однотипными, проводились в рамках схемы противоправного вывода средств пенсионных накоплений и приводили к систематическому получению дохода «КИТ Финанс Трейд» (КФТ) за счет убытков управляющей компании. Хотя сомнительные сделки с облигациями совершались на основании анонимных и безадресных заявок, отмечал ЦБ, при их детальном изучении было выявлено применение контрагентами «устойчивой схемы согласованных действий», направленной на противоправный вывод денежных средств.

Компания «КИТ Финанс Трейд» брала ценные бумаги у третьих лиц, после чего продавала их по цене выше рынка одному и тому же контрагенту — УК «Тринфико». Проходило несколько дней, и проводилась обратная операция по продаже тех же самых бумаг и в том же количестве, но уже КФТ. Обратная сделка проводилась уже по рыночной цене — поясняли механизм выявленной схемы представители ЦБ. Причем особое беспокойство регулятора вызывали сделки с облигациями 13 эмитентов, вызвавшие «существенные отклонения цены и объема торгов». Их ЦБ безапелляционно отнес к манипулированию рынком. Ущерб от сделок регулятор оценил в 57 млн руб., после чего аннулировал квалификационные аттестаты участников сделок с обеих сторон — Фарита Закирова и Вадима Дорофеева. Первый на тот момент являлся начальником отдела управления средствами пенсионных накоплений УК «Тринфико», второй — начальником управления брокерских операций КФТ. Эти выводы ЦБ и стали основой обвинения, но в отношении лишь одного господина Закирова. Его адвокат категорически отказался комментировать “Ъ” ход расследования. Однако, пытаясь добиться отмены домашнего ареста своему клиенту, защитник заявил о его непричастности к инкриминируемому преступлению в «связи с ошибочной квалификацией его действий, выразившейся в применении уголовного закона по аналогии».

Читать также:  В качестве подразделения Министерства финансов СССР была создана Главная государственная налоговая инспекция

а вот позиция защиты, которую Коммерсантъ почему-то не озвучил:

В обоснование доводов жалобы указывает, что суд в нарушение принципа законности применил уголовный закон по аналогии, поскольку описанное в обвинении Закирова преступление не может таковым являться, так как такое деяние отсутствует в УК РФ. При этом суд отказался проверять доводы защиты о непричастности Закирова к преступлению в связи с ошибочной квалификацией его действий, выразившейся в применении уголовного закона по аналогии. Суд в нарушение принципа состязательности сторон отказался приобщить и обозреть представленное защитой юридическое заключение специалиста о том, что описанные в обвинении Закирова действия вне зависимости от того, кем бы они не были совершены, не подпадают под состав преступления, указанный в ст.185.3 УК РФ. При этом инкриминируемый Закирову доход не был получен в результате манипулирования рынком. В период совершения инкриминируемых Закирову сделок отсутствовали нормативно установленные критерии для определения существенного отклонения цены, спроса, предложения и (или) объема торгов для неликвидной ценной бумаги, а поэтому у Закирова не было возможности умышленно совершить сделки с неликвидными облигациями, чтобы они повлекли за собой существенное отклонение в цене, спросе, предложении и (или) объеме торгов такими неликвидными облигациями. Таким образом, Закиров не мог совершить преступление, предусмотренное ст.185.3 УК РФ, совершая согласованные сделки с неликвидными облигациями. Однако следствие необоснованно увеличило объем обвинения, вменив Закирову сделки с неликвидными облигациями.

Излишне полученный доход не образует особо крупного размера для целей ст.185.3 УК РФ, которая в этом случае не является тяжким преступлением.

/ (C)
Источник

Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией
При копировании ссылка обязательна Нашли ошибку: выделить и нажать Ctrl+Enter

Банк России сообщил о причастности сотрудника КПМГ к махинациям с акциями

Расследовать обстоятельства манипуляции рынком Главное следственное управление СКР начало 24 августа 2020 года. Дело было возбуждено после обращения в правоохранительные органы Центробанка, который за год до этого объявил о подозрительных сделках, на которые обратил внимание департамент противодействия недобросовестным практикам ЦБ. Все операции, как отмечали представители регулятора, были однотипными, в них использовалась «схема согласованных действий», причем сделки проводились лишь на рынке облигаций и продолжались с 10 марта по 22 декабря 2015 года.

Вначале представители ЦБ настаивали на том, что подобных операций было 653 и в них использовались ценные бумаги 68 эмитентов. В основном, настаивали специалисты ЦБ, участники сделок использовали бумаги российских корпораций, а также муниципальные облигации. Ущерб от незаконных манипуляций специалисты Центробанка оценивали в 57 млн руб.

Впрочем, цифры, которыми оперировал регулятор, по ходу расследования уголовного дела были серьезно скорректированы.

В окончательной версии СКР речь шла о том, что с марта по декабрь 2015 года господа Дорофеев и Закиров, используя свои знания «в области финансового рынка», совершили лишь 127 незаконных операций с облигациями 59 компаний-эмитентов.

Эти сделки фигуранты проводили во время торгов Московской межбанковской валютной биржи, а для покупки и продажи ценных бумаг, по материалам дела, использовались накопления вкладчиков негосударственного пенсионного фонда «Аквилон», которым управляла УК «Тринфико». При этом господин Закиров, некогда возглавлявший инвестиционный комитет управляющей компании, и начальник управления брокерских операций «КИТ Финанс» Дорофеев, осознавая, что их «действия противоречат законодательству», по версии следствия, согласовывали сделки между собой. В итоге, указывало следствие, партнеры добивались «существенного отклонения цены и объема торгов». В результате этих действий незаконный доход от проведения операций, по подсчетам следствия, превысил 47,4 млн руб. При этом в СКР посчитали, что оба брокера действовали сами по себе, никаких претензий к компаниям, где они работали, не выдвигали.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *